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风险控制

风险管理目标:

南华基金管理有限公司(以下简称“公司?#20445;?#39118;险管理的总体目标是,建立一个决策科学、运营规范、管理高效?#32479;?#32493;、稳定、健康发展的基金管理公司。公司具体风险管理目标为:

一、 确保公司的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格;

二、建立行之有效的风险控制体系,确保公司各项经营管理活动的健康运行,确保基金与公司资产的安全、完整;

三、 形成科学合理的决策、执行及监督机制,在有效控制风险的前提下,确保基金份额持有人利益最大化;

四、保障公司发展战略和经营目标的全面实施,维护公司的信誉和良好形象。

风险管理原则:

公司严格遵守法律、法规及监管部门相关要求,全面贯彻以下风险管理原则:

一、全面性原则

公司风险管理覆盖公司的所有部门和岗位,涵盖所有风险类型,并贯穿于所有业务流程和业务环节。

二、独立性原则。

公司设立独立的风险管理职能部门或岗位,负责评估、监控、检查和报告公司风险管理状况,并具有相对独立的汇报路线。

三、权责匹配原则。

公司的董事会、管理层和各个部门明确各自在风险管理体系中享有的职权及承担的责任,做到权责?#32622;鰨?#26435;责对等。

四、一致性原则。

公司在建立全面风险管理体系?#20445;?#30830;保风险管理目标与战略发展目标的一致性。

五、适时有效原则。

公司根据公司经营战略方针等内部环境和国家法律法规、市场环境等外部环境的变化及时对风险进行评估,并对其管理政策和措施进行相应的调整。

风险管理体系

公司在经营管理过程中主要面对的风险包括:市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险、声誉风险等。针对各类风险,公司建立三道风险监控防线:以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线;相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线;以督察长和监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。公司以三道风险监控防线为基础,全面贯彻法律、法规及公司相关管理制度,严格落实风险处置范式及控制措施,实现公司风险管理目标。


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